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普陀发车时间:上午7:55 定海发车时间:上午9:00
永康发车时间:上午7:55 横店:上午9:10
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昨日(12月10日),中国证券业协会发布了《首次公开发行股票配售对象黑名单公告(2019年第3号)》。在公告中,证券业协会称,决定对在主板、中小板、创业板2019年7~8月21个IPO项目网下申购过程中,存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的139个股票配售对象列入黑名单。
《每日经济(博客,微博)》注意到,在这次的黑名单中,有很多个人投资者,还有众多知名在列,比如上海鼎峰资产、宽远资产、明汯投资等。
众多明星被罚
中国证券业协会称,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为,根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定,协会决定对在主板、中小板、创业板2019年7~8月21个IPO项目网下申购过程中,存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的139个股票配售对象列入黑名单。
从限制时间上看,此次列入黑名单时限自本公告发布之次日(工作日)起计算。因2019年1~6月发生违规情形已被列入黑名单,7~8月又发生违规情形应延长黑名单时长的配售对象,其时限自原公告公布的日期起计算。也就是说,此次黑名单中的账户,限制时间有两种,一种是从2019年9月6日到2020年9月5日,限制一年;一种是从2019年12月10日到2020年6月9日,限制时间为半年。
《每日经济》注意到,在黑名单中,有118个是自然人账户,其余的都是机构账户。
而在机构账户中,多家明星的账户或产品赫然在列,比如鼎峰资产的鼎锋弘人领航5号证券投资基金、银叶投资的银叶宏观配置18号证券投资基金、上海宽远资产管理有限公司自营投资账户、深圳嘉谟资本管理有限公司-嘉谟逆向证券投资基金、明汯投资的明汯多策略对冲1号和明汯中性2号证券投资基金。
此外,黑名单中还有多家上市公司或上市公司股东,比如特变电工(600089,股吧)股份有限公司自营投资账户、三安光电(600703,股吧)的股东福建三安集团有限公司自营投资账户、ST银亿大股东宁波银亿控股有限公司自营投资账户。
违规打新监管趋严
资料显示,《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定:网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:(一)使用他人账户报价;(二)投资者之间协商报价;(三)同一投资者使用多个账户报价......(十一)机构投资者未建立估值模型;(十二)其他不独立、不客观、不诚信的情形。
《首次公开发行股票承销业务规范》第四十六条规定:网下获配投资者存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:(一)不符合配售资格;(二)未按时足额缴付认购资金;(三)获配后未恪守持有期等相关承诺的;(四)协会规定的其他情形。
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